펀드투자권유대행인 합격하고 환급 받는 한국금융개발원
 

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주요업무  

 

펀드투자권유대행인 (Fund investment Solicitor)
집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 자
 
시험과목 및 합격기준  

 

ㆍ합격기준 : 응시과목별 정답비율이 40% 이상인 자 중에서, 응시 과목의 전체 정답 비율이 60%(60 문항) 이상인 자. 과락 기준은 하단의 과목정보 참조
ㆍ과목정보 :시험시간 (1교시:120분) , 과목정보( 3과목:100문항)
 

1교시(120분) : 총 3과목, 100문항

과목정보 세부과목정보
과목번호 과목명 문항수 세부과목명 배점
과락
1 펀드투자 35 14 펀드ㆍ신탁의 이해 15
투자관리 10
펀드평가 10
2 투자권유 45 18 펀드 관련 법규 10
영업실무 10
직무윤리 10
투자권유와 투자자분쟁예방 10
투자권유 사례분석 5
3 부동산펀드 20 8 부동산펀드 관련 법규 5
부동산펀드 영업실무 15
 
응시대상  
 

응시제한대상 (응시부적격자)
1) 동일시험 기합격자
2) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제2-11조 및 제2-13조에 따라 응시가 제한되는 자 (자격취소자)
3) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제3-19조 제1항에 따라 응시가 제한되는 자(부정행위로 인한 응시 제한)
※ 상기 응시 부적격자는 응시할 수 없으며, 합격하더라도 추후 응시 부적격자로 판명될 시 합격 무효 처리함. 또한 3년의 범위 내에서 본회 주관 시험응시를 제한함

과목면제대상
1) 종전의 증권펀드투자상담사(간접투자증권판매인력)의 자격요건을 갖춘 자는 펀드투자 과목(제1과목) 및 투자권유(제2과목) 면제
2) 종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 자는 부동산펀드 과목(제3과목) 면제

※ 과목별 쉬는 시간없이 진행되며, 면제자는 해당 시험시간 동안에만 시험에 응시한 후 퇴실
※ 면제자의 경우, 면제가 의무사항은 아니며 원서접수시 면제 또는 전과목응시 중 선택할 수 있음
(단, 전과목응시 선택시 합격기준은 비면제자 합격기준과 동일하게 적용됨)
- 두과목 응시자의 경우, 과목별 부분합격은 인정되지 않음
※ 2가지(증권, 부동산) 펀드투자상담사 자격을 모두 갖춘 자는 시험 응시 불가

 
2017년 시험일정  
회차 시험일 원서접수일 합격자발표 주관
5회 04/22(토) 17/03/27-17/03/31 05/08(월) 10시 금융투자협회
6회 09/24(일) 17/08/28-17/09/01 10/10(화) 10시