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펀드투자권유자문인력 (Certified Fund Investment Advisor) 주요업무  

투자자를 상대로 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하는 자 (※ 관련 투자자보호교육을 사전 이수한 후 적격성 인증시험에 합격한 자만이 업무 수행 가능)
 
시험과목 및 합격기준  
 

· 합격기준 : 응시과목별 정답비율이 50% 이상인 자 중에서, 응시 과목의 전체 정답 비율이 70%(84문항) 이상인 자. 과락 기준은 하단의 과목정보 참조.
· 과목정보 : 시험시간 (1교시:145분) , 과목정보( 3과목:120문항)

 

1교시(120분) : 총 3과목, 120문항

과목번호 과목명 문항수 세부과목명 문항수
과락
1 펀드일반 70 35 법규 15
직무윤리 및 투자자분쟁예방 17
펀드영업실무 10
펀드구성이해 18
펀드운용평가 10
2 파생상품펀드 30 15 파생상품펀드 법규 8
파생상품펀드 영업 10
파생상품펀드 투자/리스크 관리 12
3 부동산펀드 20 10 부동산펀드 법규 7
부동산펀드 영업 6
부동산펀드 투자/리스크 관리 7
 
 
응시대상  
 

응시제한대상 (응시부적격자)
1) 동일시험 기합격자(구, 펀드투자상담사 합격자 포함)
2) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제2-11조 및 제2-13조에 따라 응시가 제한되는 자 (자격취소자)
3) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제3-19조 제1항에 따라 응시가 제한되는 자(부정행위로 인한 응시 제한)
4) 『금융투자전문인력과자격시험에관한규정』제5-1조 제3항에 따른 해당 시험과 관련한 투자자 보호 교육을 이수하지 않은 자
※ 상기 응시 부적격자는 응시할 수 없으며, 합격하더라도 추후 응시 부적격자로 판명될 시 합격 무효 처리함. 또한 3년의 범위 내에서 본회 주관 시험응시를 제한함

 


과목면제대상
1) 종전의 증권펀드투자상담사(간접투자증권판매인력)의 자격요건을 갖춘 자는 펀드일반 과목(제1과목) 면제
2) 종전의 파생상품펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 자는 파생상품펀드 과목(제2과목) 면제
3) 종전의 부동산펀드투자상담사의 자격요건을 갖춘 자는 부동산펀드 과목(제3과목) 면제

※ 과목별 쉬는 시간없이 진행되며, 면제자는 해당 시험시간 동안에만 시험에 응시한 후 퇴실
※ 면제자의 경우, 면제가 의무사항은 아니며 원서접수시 면제 또는 전과목응시 중 선택할 수 있음
(단, 전과목응시 선택시 합격기준은 비면제자 합격기준과 동일하게 적용됨)
- 두과목 응시자의 경우, 과목별 부분합격은 인정되지 않음
※ 3가지(증권, 파생상품, 부동산) 펀드투자상담사 자격을 모두 갖춘 자는 시험 응시 불가

 
2017 시험일정  
회차 시험일 원서접수일 합격자발표 주관
6회 03/26(일) 17/02/27-17/03/03 04/07(금) 10시 금융투자협회
7회 07/08(토) 17/06/12-17/06/16 07/21(금) 10시
8회 12/10(일) 17/11/13-17/11/17 12/22(금) 10시